云南监管局

历史沿革：

中国证监会云南监管局原为云南省证券监督管理办公室，隶属于云南省人民政府。于1998年12月正式上划中国证监会后易名为昆明特派办，并于1999年7月1日正式挂牌成立。2004年3月1日，中国证监会昆明特派办更名为中国证监会云南监管局，简称云南证监局。

处室职责：

云南证监局内设7个处室，分别是：办公室、党务办公室(纪检监察室)、上市公司监管处、证券机构监管处、期货机构监管处、稽查处、新业务监管处。各处室主要职责如下：

(一)办公室

负责综合协调局内外各项工作，拟定各项内部管理制度，组织全局的会议和重要文件起草，承办秘书、档案、资料以及信息监管、信息调研、保密、督办、财务、信访、接待、印章管理、安全保卫、机关内勤事务管理及其他行政管理事务，牵头调解证券、期货业务纠纷和争议。

(二)党务工作办公室(纪检监察室)

负责党委秘书、人事管理(劳资)、思想政治教育、精神文明建设、机关党建、群众组织、纪律检查和廉政监察等工作;负责培训工作;指导工会、共青团、妇女组织工作。

(三)上市公司监管处

负责对辖区内上市公司进行监管，对拟上市公司进行辅导备案监管，对辖区内从事证券业务的会计师、律师、资产评估机构及其从业活动进行监管，对辖区债券业务进行监管，负责境外上市的小红筹公司的相关工作。

(四)机构监管处

负责对辖区内的证券经营机构、投资咨询机构、信息传播机构、证券投资基金管理机构、私募基金及其从业人员的业务活动进行监管，承担涉及证券机构反洗钱工作的日常监管工作。

(五)期货监管处

负责对辖区内期货经纪机构、期货投资咨询机构、境外期货持证企业进行监管，承担涉及期货机构反洗钱工作的日常监管工作。

(六)稽查处

负责对辖区违反证券期货市场法规的案件进行调查处理或移送，协助会机关有关部门及司法机关调查处理有关案件，负责法制及法律事务工作，牵头负责反洗钱工作和打穅***ぷ鳌